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“元凶”曝光!原来是他们在砸盘!,光大证券财富经理待遇

[2017-04-17 16:36:42] 来源: 编辑: 点击量:
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导读:  4月14日晚间上交所表示,2017年4月12日,上交所在实时监控中发现,有投资者在兴业银行和中国平安两只股票上,在短时间内以远低于市场成交价的价格集中大量卖出,对相关股价短期走

  4月14日晚间上交所表示,2017年4月12日,上交所在实时监控中发现,有投资者在兴业银行和中国平安两只股票上,在短时间内以远低于市场成交价的价格集中大量卖出,对相关股价短期走势产生了较大影响。经查,上述交易行为系由中信建投证券下属的中信建投基金管理有限公司旗下多个专户产品卖出导致。上述异常交易行为发生后,上交所立即暂停了有关账户的当日交易,并开展相应核查。

  4月12日下午交易时段,中国平安在14:37出现巨量抛单,短短一分钟之内涌出了约1300万股抛单,股价也从36.16元降至35元,股价瞬间向下跌了4%;而兴业银行的巨量抛单则出现于14:41,一分钟内股价从16.07元降至15元,瞬间跌幅高达7%,一分钟内累计成交则达到了约3700万股。而根据当时成交均价粗略统计二者成交超过10亿。虽然随后两家公司股票恢复了正常走势,但在当天的K线上出现了一根长长的下影线。

  

  

  4月12日收盘后,上交所发布公告表示,该所在当日实时监控中关注到,某券商资管计划账户在下午14点28分左右,集中大量卖出“中国平安”及“兴业银行”股票,导致其股价快速下跌,对其股价短期走势产生明显影响。对前述异常交易行为,上交所采取了立即暂停相关账户当日交易,并将约谈该券商负责人,进一步核查相关情况等措施。

  随后有媒体报道指出,“长江证券资管旗下产品持有数量较多,嫌疑最大”。对此,长江证券澄清表示,已向全资子公司长江证券(上海)资产管理有限公司核实了相关情况,4 月12 日,该公司资产管理计划未卖出中国平安、兴业银行股票,与中国平安、兴业银行当天的股价异动不存在任何关系;上交所未暂停公司资产管理计划账户的交易,未约谈公司相关负责人。

  4月13日,上交所约谈了中信建投基金相关负责人,问询了解上述异常交易行为的具体情况。据其反映,相关异常交易行为指令是由专户产品的投资顾问公司下达。在指令执行过程中,投资顾问与中信建投基金未充分沟通,且在订单执行中未能采取有效的风控措施,引发上述异常情况。

  4月仅仅过了半月,先有证监会出台针对委外定制基金的相关规定,后是银监会下发《银行业金融机构“监管套利、空转套利、关联套利”专项治理工作要点》,专项整治三套利,银监、证监双管齐下,机构委外业务迎来大监管时代。

  一家中型券商银行分析师指出,机构委外的资金很多都是来源于银行的同业理财资金,如果在这个过程中同业资金被限制,一些不合格的表外资金就很难流入到委外市场,委外一定会受到冲击。

  上交所14日也表示,该起异常交易行为,表面上是由在订单执行过程中系统风控设置存在不足所致,实际反映出中信建投基金在风控管理方面存在漏洞。本所在约谈中已督促其举一反三,切实整改。同时,为警示和防范类似异常交易行为,上交所目前已启动了对所涉账户的限制交易程序,限制期限拟为一个月。

  与此同时,中国证监会主席刘士余15日在深圳证券交易所2017年会员大会上说:“一线监管是《证券法》赋予交易所的法定职责,监管是交易所的法定主业。交易所既有法定机构的权威性,又有自律监管的灵活性。要进一步解放思想,敢于亮剑,捍卫法定监管权威,运用自身规则的灵活性,对扰乱市场秩序的行为坚决打击、绝不手软。上市公司在交易所上市,投资者在交易所交易,会员是交易所的会员,信息也通过交易所披露。交易所对维护市场秩序责无旁贷,交易所的会员对维护市场稳定也责无旁贷。交易所市场是大家吃饭的锅,锅坏了,大家都吃不饱,也吃不好。全体会员要积极响应和落实一线监管要求,共同维护好市场秩序。”

  他还表示:“交易所必须依法主动行使全方位的监管职能,包括对公司上市、退市和并购重组的实质性监管,这不是交易所职能的越位,而是交易所依法履职的到位。再比如对中介机构的监管,不仅对上市公司,对会员,而且对会计师事务所等从事证券业务的其他中介机构,交易所都必须有规可约、有矩可束。总之,入场者都要受交易所监管,没有例外。”

  刘主席这番讲话之后,相信将很快有人受到法律的严厉制裁!

  后语:大量粉丝还没有养成阅读后点赞的习惯,希望大家在阅读后顺便点赞,以示鼓励!

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